En planification financière

Titre : Planificateur financier

Le titulaire d’un diplôme décerné par l’Institut québécois de planification financière autorisé par certificat de l’Autorité des marchés financiers à exercer dans la discipline « planification financière » utilise le titre de « planificateur financier » ou l’abréviation « Pl. Fin. ».

Comment obtenir un certificat de représentant?

Étape 1 : Satisfaire aux exigences de formation minimale

Le Règlement sur la délivrance et le renouvellement du certificat de représentant (Règlement n° 1), identifie pour chaque catégorie ou discipline la formation minimale à satisfaire.

Pour la planification financière :

• Diplôme de l'Institut québécois de planification financière (IQPF)

 

Étape 2 : Présenter une demande de certificat

• Remplir le formulaire de demande de certificat et l’acheminer à l’Autorité.

 

Cas d'exception

• Planificateur financier membre d’un ordre professionnel

Un planificateur financier qui est membre d'un des ordres professionnels suivants n'a pas besoin de détenir un certificat dans la discipline de la planification financière pour exercer ses activités en toute légalité.

• Ordre professionnel des administrateurs agréés du Québec

• Ordre professionnel des comptables agréés du Québec

• Ordre professionnel des comptables généraux licenciés du Québec

• Ordre professionnel des notaires du Québec

Ces ordres ont signé une entente avec l'Autorité permettant à leurs membres de porter le titre de planificateur financier. Ce sont les ordres qui superviseront leurs membres dans l'exercice de leurs activités.
 

Cependant, ces ententes ne s'appliquent pas à un membre d'un ordre :

• qui est inscrit à titre de représentant conformément au titre III de la Loi sur les instruments dérivés (chapitre I-14.01) ou conformément au titre V de la Loi sur les valeurs mobilières (chapitre V-1.1); ou

• qui détient un certificat délivré par l'Autorité en vertu de la Loi sur la distribution de produits et services financiers dans une discipline autre que la planification financière; ou

• qui est un dirigeant ou un employé d'un cabinet inscrit dans une discipline autre que la planification financière lorsqu'il agit dans le domaine de la planification financière pour ce cabinet.

 

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